申請香港證監(jiān)會9號牌照的流程
在香港注冊公司所需要的資料及注冊手續(xù)都非常簡單，只要滿足公司名稱、經(jīng)營范圍、股東和董事、注冊地址、注冊資本和法定秘書這些注冊香港公司的必要條件，就可以提交注冊公司申請手續(xù)，大概10個(gè)工作日左右就可以注冊完成一家全新的香港公司。但是若經(jīng)營的是特殊行業(yè)，如證券、金融、銀行等行業(yè)還需要申請?zhí)厥馀普?。下面就來說說如果經(jīng)營香港證券公司如何申請香港9號牌照。
申請香港9號牌照通常有幾種方式呢？對于私募基金機(jī)構(gòu)來說一般有兩種方式，一種是注冊香港公司，另一種是直接購買已經(jīng)有9號牌照的香港公司。多數(shù)投資者會選擇直接注冊香港公司來申請9號牌照。
在申請牌照前，應(yīng)該具體地描述擬申領(lǐng)證監(jiān)會公司的狀況，如機(jī)構(gòu)背景、業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范疇、運(yùn)作模式、客戶對象、資產(chǎn)管理程序、風(fēng)險(xiǎn)管理程序、合規(guī)管理程序、管理團(tuán)隊(duì)，包括負(fù)責(zé)人員及主要工作人員，及其職能、組織架構(gòu)、資源分配、公司管治。
香港9號牌照的優(yōu)勢
持有香港9號牌照，意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”，國內(nèi)一些大佬級的私募機(jī)構(gòu)在很早便開始布局香港市場并走向國際化。申請9號牌，對于私募機(jī)構(gòu)來講有很多優(yōu)勢。
1.境外投資：拓展投資標(biāo)的范圍，海外權(quán)益類資產(chǎn)、衍生產(chǎn)品等均可涉及，收益于海外市場相對理性的投資氛圍，為國內(nèi)奉行價(jià)值投資理念的私募機(jī)構(gòu)創(chuàng)造了更好的投資環(huán)境。
2.增加資產(chǎn)配置的選擇，隨著高凈值客戶多元化配置需求的增加，通過獲取9號牌照拓展業(yè)務(wù)范圍可以更好地滿足客戶需求，向高凈值人士提供更為多元化的服務(wù)。
3.稅收優(yōu)惠，在香港設(shè)立一個(gè)基金管理公司可以享受香港強(qiáng)大的稅務(wù)優(yōu)勢減輕較大的納稅負(fù)擔(dān)。
在香港申請9號牌照要求是比較嚴(yán)格的，要各方面條件均滿足才能申請，這么復(fù)雜且專業(yè)的事情最好交給專業(yè)的機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理，那么申請香港9號牌照需要滿足哪些方面的要求呢？
對香港公司方面的要求
擬在香港申領(lǐng)牌照的私募機(jī)構(gòu)必須符合以下要求：
1.已在香港注冊成立或已向公司注冊處注冊的海外法團(tuán)；
2.財(cái)務(wù)狀況及償債能力良好且公司各人員具備一定資歷和經(jīng)驗(yàn)；
3.公司必須證明其擁有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員；
4.獲發(fā)牌照的資產(chǎn)管理公司必須最少有兩名負(fù)責(zé)人員；
5.最少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員；
6.如需要持有客戶資產(chǎn)的，最低繳足股本500萬港幣，速動資金不低于300萬港幣，另外公司需要符合嚴(yán)格的風(fēng)控機(jī)制。
此外，證監(jiān)會還要求最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)，在有需要時(shí)，證監(jiān)會必須能夠與資產(chǎn)管理公司內(nèi)最少一名負(fù)責(zé)人員即時(shí)聯(lián)絡(luò)上。除了負(fù)責(zé)人員外，任何為持牌資產(chǎn)管理公司或代表其進(jìn)行資產(chǎn)管理活動的人士均須獲發(fā)牌成為代表。
對申請人的要求
香港證監(jiān)會將從4個(gè)方面評估申請人（包括公司或人員），同時(shí)持牌機(jī)構(gòu)及隸屬持牌機(jī)構(gòu)的個(gè)人均必須遵守香港稅務(wù)方面的法律規(guī)定。
1.財(cái)務(wù)狀況及償債能力；
2.學(xué)歷或其他資歷及經(jīng)驗(yàn)，而在這方面的考慮必須顧及申請人擬執(zhí)行的職能的性質(zhì)；
3.是否有能力稱職地、誠實(shí)地而且公正地進(jìn)行有關(guān)的受規(guī)管活動；
4.信譽(yù)、品格、可靠程度及財(cái)政方面的穩(wěn)健性。
對相關(guān)人員的要求
個(gè)人包括有關(guān)負(fù)責(zé)人員和有關(guān)持牌代表如向證監(jiān)會申請牌照，須向證監(jiān)會證明其勝任能力及誠信標(biāo)準(zhǔn)，成為進(jìn)行受規(guī)管活動的適當(dāng)人選。
1.有關(guān)負(fù)責(zé)人員的勝任能力規(guī)定
個(gè)別人士如向證監(jiān)會申請牌照，須向證監(jiān)會證明他已達(dá)到有關(guān)勝任能力及誠信的標(biāo)準(zhǔn)，成為進(jìn)行受規(guī)管活動的適當(dāng)人選。
（1）學(xué)業(yè)/行業(yè)資格，持有指定范疇的大學(xué)學(xué)位（例如會計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)及法律）；或其他學(xué)位（并于最少兩科指定范疇的科目考試合格）；或?qū)I(yè)資格（例如特許財(cái)務(wù)分析師、認(rèn)可財(cái)務(wù)策劃師等）。
（2）相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，在過去6年最少有3年從事相關(guān)行業(yè)。
（3）管理經(jīng)驗(yàn)，2年及以上。
（4）本地規(guī)管架構(gòu)考試，香港證券專業(yè)學(xué)會的證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一及六合格（就第9類受規(guī)管活動牌照而言）。
2.有關(guān)持牌代表的勝任能力的規(guī)定
任何進(jìn)行受規(guī)管活動的人士（執(zhí)行直接監(jiān)管職能的除外）均須獲發(fā)牌成為持牌代表。
（1）學(xué)業(yè)/行業(yè)資格，持有指定范疇的大學(xué)學(xué)位（例如會計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)及法律）；或其他學(xué)位（并于最少兩科指定范疇的科目考試合格）；或?qū)I(yè)資格（例如特許財(cái)務(wù)分析師、認(rèn)可財(cái)務(wù)策劃師等）。
（2）本地規(guī)管架構(gòu)考試，香港證券專業(yè)學(xué)會的證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一合格。
持有香港9號牌照的持續(xù)責(zé)任
領(lǐng)有牌照后，私募機(jī)構(gòu)必須維持適當(dāng)人選的資格，并遵守《證券及期貨條例》 及其附屬法例的所有適用條文，以及證監(jiān)會發(fā)出的守則及指引，須定期提交經(jīng)審核的帳目及財(cái)務(wù)申報(bào)表，當(dāng)公司某些事件或資料需要更改時(shí)，應(yīng)在特定時(shí)限內(nèi)通知香港證監(jiān)會。
公司想要成功申請到9號牌必須綁定兩位符合資格的負(fù)責(zé)人員，并且證監(jiān)會規(guī)定當(dāng)負(fù)責(zé)人離開公司時(shí)，此公司的9號牌照隨之失效，因此如果準(zhǔn)備申請9號牌照，一方面公司的負(fù)責(zé)人短期內(nèi)需面臨較大的資格認(rèn)證壓力，另一方面市場上也很難找到合適的持牌人士作為公司的負(fù)責(zé)人來申請牌照。
國內(nèi)多數(shù)中小企業(yè)注冊香港公司的目的都是在稅務(wù)、采購等方面節(jié)約成本，因此注冊香港公司和維護(hù)香港公司都非常簡單。在這里提醒大家香港公司只要有開戶一定要做審計(jì)工作，不管有無經(jīng)營活動，而且每年公司周年之際就要做年審工作，如果想了解更多關(guān)于香港公司年審和審計(jì)的問題，歡迎咨詢?nèi)鹭S德永。
