想要在香港申請(qǐng)證券交易牌照,就必須是在香港注冊(cè)經(jīng)營(yíng)的公司(也可為其他地區(qū)注冊(cè),但在香港申請(qǐng)商業(yè)登記證)。為防范證券交易中可能產(chǎn)生的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn),該公司必須擁有合理且有效的架構(gòu)設(shè)計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)管控措施。同時(shí),由于證券交易的特殊性,申請(qǐng)公司還必須在香港有實(shí)際經(jīng)營(yíng)的場(chǎng)地及設(shè)備,最大程度防止客戶(hù)利益受損。
由于證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)程度較高且風(fēng)險(xiǎn)較大,因此在符合公司硬性條件外,還需要滿(mǎn)足公司高級(jí)管理人員的要求。因此公司必須設(shè)置完整的公司管理架構(gòu),且擁有至少兩名負(fù)責(zé)人(RO,Responsible Officer)直接監(jiān)督業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)(其中一名監(jiān)督者必須為執(zhí)行董事,確保監(jiān)督者所需的監(jiān)督權(quán)利)。同時(shí),RO必須為取得證監(jiān)會(huì)考核的專(zhuān)業(yè)執(zhí)牌人。
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