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香港1號(hào)牌照

香港1號(hào)牌照
在香港注冊(cè)普通公司很簡(jiǎn)單,需要簡(jiǎn)單的個(gè)人資料和公司資料即可在幾個(gè)工作日內(nèi)快速完成注冊(cè),但是如果注冊(cè)香港公司要從事金融服務(wù)行業(yè),還需要申請(qǐng)?zhí)囟ǖ呐普?。小編今天帶大家?lái)了解了解香港1號(hào)牌照的申請(qǐng)要滿(mǎn)足幾個(gè)方面的要求。
 
香港1號(hào)牌照
香港1號(hào)牌照有大小之分,大牌是券商,能夠?yàn)榭蛻?hù)提供證券產(chǎn)品買(mǎi)賣(mài)的服務(wù)。小牌是中間商和介紹人,只能推薦客戶(hù)到券商處購(gòu)買(mǎi)證券產(chǎn)品。
SFC下發(fā)的香港1號(hào)牌照(含大牌和小牌)一共有一千多個(gè),從2003年到現(xiàn)在也就僅僅增加了四五百個(gè)??梢?jiàn)香港1號(hào)牌照申請(qǐng)難度還是比較高的。很多企業(yè)會(huì)考慮委托一個(gè)辦理機(jī)構(gòu)去申請(qǐng)或者直接收購(gòu)一個(gè)現(xiàn)成的香港1號(hào)牌照。
 
證券交易作為金融行業(yè)的代表活動(dòng),同時(shí)也是最活躍的金融業(yè)務(wù)之一。香港作為國(guó)際級(jí)別的金融中心,擁有大量境內(nèi)外商業(yè)實(shí)體在此上市,期望能在此項(xiàng)吸引投資者投資。而數(shù)量眾多的上市企業(yè)又給了投資者多樣化的選擇,令投資者能以多樣化的投資組合,增加投資收益。兩者相輔相成的關(guān)系,推動(dòng)了香港證券市場(chǎng)的活躍和發(fā)展?;钴S的證券交易市場(chǎng),進(jìn)一步促進(jìn)了證券交易服務(wù)行業(yè)的發(fā)展。但想要在香港開(kāi)展證券交易服務(wù),就必須先申請(qǐng)證券交易牌照(1號(hào)牌)而要申請(qǐng)?jiān)撆普?,就需要滿(mǎn)足一定的條件,具體為:

對(duì)香港公司的要求

對(duì)香港公司的要求

想要在香港申請(qǐng)證券交易牌照,就必須是在香港注冊(cè)經(jīng)營(yíng)的公司(也可為其他地區(qū)注冊(cè),但在香港申請(qǐng)商業(yè)登記證)。為防范證券交易中可能產(chǎn)生的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn),該公司必須擁有合理且有效的架構(gòu)設(shè)計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)管控措施。同時(shí),由于證券交易的特殊性,申請(qǐng)公司還必須在香港有實(shí)際經(jīng)營(yíng)的場(chǎng)地及設(shè)備,最大程度防止客戶(hù)利益受損。


對(duì)人員的要求

對(duì)人員的要求

由于證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)程度較高且風(fēng)險(xiǎn)較大,因此在符合公司硬性條件外,還需要滿(mǎn)足公司高級(jí)管理人員的要求。因此公司必須設(shè)置完整的公司管理架構(gòu),且擁有至少兩名負(fù)責(zé)人(RO,Responsible Officer)直接監(jiān)督業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)(其中一名監(jiān)督者必須為執(zhí)行董事,確保監(jiān)督者所需的監(jiān)督權(quán)利)。同時(shí),RO必須為取得證監(jiān)會(huì)考核的專(zhuān)業(yè)執(zhí)牌人。


對(duì)資金的要求

對(duì)資金的要求
一般來(lái)說(shuō)。券商,都需要代管客戶(hù)的資金,并根據(jù)客戶(hù)指令進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)操作。為避免公司在代管客戶(hù)資金時(shí)發(fā)生違規(guī)操作,導(dǎo)致客戶(hù)資金受到損失,因此香港證監(jiān)會(huì)要求為客戶(hù)代管資金的證券1號(hào)牌(大1號(hào)牌)申請(qǐng)者,必須滿(mǎn)足不低于1千萬(wàn)港幣的已認(rèn)繳股本,以及不少于300萬(wàn)港幣的流動(dòng)資金要求。
上述只是簡(jiǎn)單介紹1號(hào)金融牌照申請(qǐng)的基本要求,具體操作會(huì)涉及很多瑣碎的細(xì)節(jié),申請(qǐng)過(guò)程中有很多需要注意的事項(xiàng),一定要在專(zhuān)業(yè)人員的指引下進(jìn)行申請(qǐng)操作。
 

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專(zhuān)業(yè)人員

Kim Jenkins
集團(tuán)行政總裁
張海亮
卓佳大中華區(qū)行政總裁
蔣夢(mèng)南
瑞豐德永負(fù)責(zé)人
王國(guó)勇
行政總裁
新加坡
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泰國(guó) / 越南
葉國(guó)亮
行政總裁及董事總經(jīng)理
馬來(lái)西亞/納閩
Scott Sato
行政總裁
日本
伊恩 · 康明斯
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開(kāi)曼群島/巴巴多斯/BVI/美國(guó)業(yè)務(wù)
John Rowe
董事總經(jīng)理
英國(guó)
Nick Messum
董事總經(jīng)理及離岸地區(qū)財(cái)務(wù)總裁
BVI

典型客戶(hù)案例

tricor卓佳 | 瑞豐德永服務(wù)客戶(hù)

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公司:KEEN, Inc.
行業(yè):服裝與時(shí)裝
公司:本田

行業(yè):汽車(chē)、飛機(jī)、引擎和動(dòng)力設(shè)備

公司:三菱重工

行業(yè):工業(yè)設(shè)備, 工業(yè)和建造業(yè), 可再生能源與環(huán)境, 機(jī)械, 運(yùn)輸

公司:天津軌道交通集團(tuán)
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公司:中國(guó)城建
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